序号

执法  类别

审核的具体执定项目

依据

提交  部门

应提交的审核材料

审核重点

1

行政处罚

律师同时在两个以上律师事务所执业；以不正当手段承揽业务；在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务；从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人；拒绝履行法律援助义务的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

律师工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
5.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

2

行政处罚

律师私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益；接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁；利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益；泄露商业秘密或者个人隐私的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

律师工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
6.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

3

行政处罚

律师违规会见、行贿法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿；弄虚作假，威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据；扰乱法庭、仲裁庭秩序，煽动、教唆当事人扰乱公共秩序、危害公共安全等不正当方式影响依法办理案件；侵害委托人权益或泄露国家秘密的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

律师工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
7.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

4

行政处罚

律师事务所违规接受委托；违反法定程序变更法人重大事项；从事法律服务以外的经营活动；以不正当手段承揽业务；拒绝履行法律援助义务；向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为；对本所律师疏于管理，造成严重后果的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

律师工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
8.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

5

行政处罚

律师事务所年度考核不合格的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

律师工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
9.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

6

行政处罚

基层法律服务所违规执业的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

基层工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
10.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

7

行政处罚

基层法律服务工作者违规执业的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

基层工作指导科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
11.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

8

行政处罚

以不正当手段争揽公证业务；违反规定的收费标准收取公证费；同时在二个以上公证机构执业；从事有报酬的其他职业；为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证等行为的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条

公证仲裁管理科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
12.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

9

行政处罚

私自出具公证书；为不真实、不合法的事项出具公证书；侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品；毁损、篡改公证文书或者公证档案；泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私等行为的处罚

《中华人民共和国行政处罚法》第三十八

公证仲裁管理科

案件调查终结报告、行政管理相对人陈述申辩记录、相关证据材料，行政处罚决定书（代拟稿）

1.主体是否合法，是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形；
2.执法人员是否具备执法资格；
3.主要事实是否清楚，证据是否确实、充分；
4.适用法律、法规、规章是否准确，处罚裁量基准是否适当；
13.程序是否合法，特别是是否充分保障行政管理相对人的权利。

10

行政许可

拟作出不予许可决定的

《中华人民共和国许可法》第三十八条

基层工作指导科

拟作出的不予行政许可决定书和相关材料

审核作出不予行政许可决定的依据是否准确，程序是否合法。